Фирмы с лицензии

Вы не можете продавать ценные бумаги в брокерской фирме без лицензии. Типы лицензий, которые вам понадобятся, зависят от брокерской компании, которая вас нанимает или спонсирует. Большинство тех, кто нанимает или обучает новых консультантов, будут иметь обязательную программу лицензирования, включенную в их пакет обучения, и почти все фирмы предписывают, какие лицензии на ценные бумаги должны быть получены для продажи продуктов и услуг компании.

Если вы намерены стать зарегистрированным инвестиционным консультантом или независимым брокером-дилером, вам также потребуется лицензия для более подробной информации советую нажать сюда на работу с гостайной продление лицензии ФСБ.

Вот краткое изложение наиболее распространенных лицензий на ценные бумаги

Если вы хотите продавать взаимные фонды, переменные аннуитеты и другие инвестиционные пакеты, вам опять понадобится  лицензия. Лицензия  на ценные бумаги с ограниченным объемом инвестиций, позволяет вам продавать так называемые пакетные инвестиционные продукты. Если вы страховой агент, который хочет продавать переменные продукты, вам также потребуется эта лицензия.

Если вы хотите стать биржевым маклером. Управляемая  и известная как общая лицензия представителя по ценным бумагам, лицензия  разрешает вам продавать практически любые типы отдельных ценных бумаг, таких как привилегированные акции, опционы, облигации и другие индивидуальные инвестиции с фиксированным доходом, а также все формы упакованных продуктов. По сути, эта лицензия позволяет вам продавать все, кроме товарных фьючерсов, недвижимости и страхования жизни.
если вы хотите продавать товарные фьючерсные контракты, вам нужна лицензия серии 3, также администрируемая

Если вы хотите давать советы или способствовать размещению долговых обязательств или акций (публичных или частных), слияниям или поглощениям, тендерным предложениям, окончательной реструктуризации, продаже активов, отчуждению активов или корпоративной реорганизации, вам потребуется эта лицензия.
если вы планируете стать старшим менеджером или руководителем операций или будете иметь полномочия вкладывать материальный капитал в различные функции бэк-офиса, вам необходима эта лицензия.

Проверьте свои требования к состоянию
Могут быть дополнительные требования для продажи ценных бумаг в вашем штате или штате, где вы хотите получить лицензию. Вам следует обратиться в соответствующий офис государственного секретаря, чтобы узнать о том, что еще вам нужно сделать, чтобы получить лицензию на ценные бумаги.

Экзамены на получение лицензии — это не совсем прогулка в парке. Вы должны учиться с целью и планированием. Чтобы помочь вам, многие розничные брокерские фирмы имеют внутреннюю программу обучения или, в некоторых случаях, у них есть соглашение с внешним провайдером обучения. Курсы подготовки к экзаменам и повторные курсы во многом помогут вам сдать экзамены с первого раза.